香港、暗号資産取引所の監視とJPEXスキャンダルの捜査のため合同特別委員会を設立

2023-10-18, 08:26

香港は、暗号資産分野における潜在的な脅威に対処するための取り組みを強化するため、作業グループを設立しました。この取り組みには、サイバーセキュリティおよびテクノロジー犯罪局、SFCの執行部および仲介部、そして商業犯罪局が協力し、不審な暗号資産活動に対抗するための対策本部が設立されました。

JPEXスキャンダルは、香港の暗号資産規制における依然として存在する脆弱性を露呈しました。

はじめに

香港の最新動向は、国が暗号資産分野で繁栄するためには、ブロックチェーン企業の支援と投資家の保護に明確な規制枠組みが不可欠であることを示しています。暗号資産規制を効果的かつ強力に施行する必要があります。

JPEXの暗号資産取引所スキャンダルは、香港当局の規制監督が不足していることを浮き彫りにしました。この記事では、香港の合同対策本部と、JPEX暗号資産取引所を巡る同様の不祥事を防ぐ方法について説明し、またJPEXの不祥事の進展についても取り上げます。

香港における暗号資産規制の概要

中国本土では暗号資産投資が禁止されていますが、香港では2023年半ばに制定された規制に準拠する限り、暗号資産投資が許可されています。この規制にはいくつかの規定が含まれており、例えば、少なくとも$800万香港(約$100万)を投資できる投資家のみが暗号資産に投資できます。

香港で運用される中央集権型暗号資産は、香港証券先物委員会(SFC)に登録する必要があります。市当局は暗号資産取引所を自動取引プラットフォームや証券ブローカーと同様に扱っており、そのため、一般的に仮想資産(VA)プラットフォームと呼ばれる暗号資産取引所は、2023年証券先物条例の規定に従う必要があります。

香港の暗号資産取引所、市場の主要なプレーヤーとして、顧客のデジタル資産の安全な保管、顧客確認(KYC)基準の遵守、香港市のアンチマネーロンダリング(AML)の厳格な遵守など、さまざまな規制ガイドラインを順守する必要があります。市当局は投資家を不正行為や違法行為から守るために、仮想資産プラットフォームの活動を慎重に監視しており、したがって、各暗号資産取引所は書面によるポリシーを策定し、違法な取引活動を防止および報告するためのツールを確立する必要があります。

さらに、すべての仮想資産プラットフォームは、香港証券先物条例(SFO)の規定に従って月次の商業報告書を発行し、年次の財務監査報告書をSFCに提出する必要があります。その上、各暗号資産取引所はデジタル活動に熟知した監査人を配置し、その運営を定期的にレビューする必要があります。

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香港警察と証券先物委員会(SFC)の連携

香港警察とSFC(香港証券先物委員会)は、市内の暗号資産取引所の運営を監視する特別委員会を設立しました。このワーキンググループには、サイバーセキュリティ・テクノロジー犯罪局、SFCの執行部、仲介部、警察の商業犯罪局のメンバーが含まれています。

このタスクフォースの主要な焦点は、暗号資産取引活動に関連する不審な活動に関する情報を共有し、連携した方法でリスクを特定し、評価するための取り組みを調整することです。この趣旨に関連して、警察庁長官補のイブ・チャン氏は、「警察とSFC間の新しいプラットフォームの導入は、VATP(仮想資産取引プラットフォーム運営者)から生じる課題に対応するための重要な情報交換と共同協力を迅速に進めるのに役立ちます。これは香港の一般大衆を保護するための重要な措置です。」

言い換えれば、このワーキンググループは、暗号資産取引所の運営に関する重要な情報を共有するだけでなく、この分野で行われる潜在的な違法行為の調査にも協力する役割を果たします。全体として、これは消費者と暗号資産ビジネスの保護に焦点を当てた重要な発展です。

この発展は、投資家を保護するための他の重要な措置の一環として行われました。例えば、香港証券先物委員会は、仮想資産取引プラットフォーム運営者(VATP)に関する重要な情報を共有し、潜在的な暗号資産投資家を教育するためのプログラムを発表しました。

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さらに、香港証券先物委員会(SFC)は暗号資産セクターの透明性向上に積極的に取り組んでいます。具体的には、ライセンスを取得したVATP(仮想資産取引プラットフォーム)と申請中の全ての仮想資産取引プラットフォームのリストを公開する取り組みを実施しています。

これらの機関は、JPEXの不祥事により顧客のデジタル資産に関する不正手段が明るみに出たことから、透明性を高めるためにワーキンググループを設立しました。

JPEX不祥事

ドバイに本拠を置く日本取引所(JPEX)は、複数の手法を使用して数千人の利用者から$数百万をだまし取ったとされています。この暗号資産取引所は、アリババやスタンダードチャータードなどの確立された金融機関と提携しており、高い利益と低い手数料を謳い、多くの個人と機関を投資に誘い込みました。

この取引所は投資家を呼び込むためにさまざまなマーケティング戦略を採用しました。具体的には、多数のオンライン広告、看板広告、インフルエンサーキャンペーンを実施し、ジョセフ・ラム氏とYoutuberのチャン・イー氏などのインフルエンサーを活用して、自社商品への投資を促しました。これらのインフルエンサーは、未検証の情報を使用して、JPEXへの投資によって大金を得て家や車を購入できるとフォロワーに伝えました。最新の報告によれば、2,305人以上の投資家が合計で$14億3,000万香港(約$1億8,290万)以上を失い、これは香港最大の詐欺事件の一つとされています。

JPEXの崩壊は、香港証券先物委員会(SFC)がJPEXが登録された取引プラットフォームではないと警告を発したことから始まりました。そして、取引所は流動性の課題に直面し、出金の凍結を認める事態に発展しました。

さらに、暗号資産取引所は物議をかもす配当計画を実行し、顧客の資産を配当を得る権利をもつ株式に転換する試みを行っています。しかしながら、顧客が資金を引き出すことができるのは2年後という制約があります。

これがJPEXの現在のキャッシュ改善計画で、主要な投資家の保持を目指しています。JPEXは住民投票を行い、顧客の68％が配当計画と分散型自律組織(DAO)の設立に賛成票を投じたと主張しています。残念ながら、多くの顧客からの問い合わせには応じず、資金を引き出す理由について明らかにしませんでした。さらに、1,000 USDTの出金に対して取引手数料を999 USDTまで引き上げる措置も取りました。

多くのJPEX投資家が関連当局に苦情を申し立てた結果、香港警察は捜査を開始し、店頭(OTC)仮想資産両替業者の最高経営責任者(CEO)であるシウロン氏や李氏を含む11人以上を逮捕しました。元取締役のラム氏とチャン氏はマネーロンダリング、詐欺、詐欺共謀の容疑で起訴されました。捜査の一環として、警察は多くの電子機器やその他の貴重品を押収し、JPEXの銀行口座を凍結し、高級車や不動産などの多くの資産を差し押さえました。

JPEXの回答

JPEX取引所はいくつかの説明を提供しています。最初に、最近の流動性の低下は、同社が主張するところによれば、1社のマーケットメイカーが資金を凍結したことに起因しています。この結果、JPEXは責任あるパートナーと連携し、資金の供給を増やしています。

同社は、「サードパーティのマーケットメイカーから流動性をできるだけ早く回復し、出金手数料を徐々に通常の水準に調整することを約束しています」と述べています。

ただし、JPEXのスキャンダルは香港の暗号資産ハブへの取り組みに遅れを生じる可能性が高いです。ブロックチェーンと暗号資産の調査会社、ダイワ・キャピタル・マーケッツの代表であるカールトン・ライ氏は、「地元での影響力が大きく、多くの著名人が関与していることを考えると、このスキャンダルは小売業の心理に相当な悪影響を及ぼすだろう」と指摘しました。

香港当局が直面している課題

香港当局は、暗号資産活動の監督において、ブロックチェーン企業からの協力を得られないなど、さまざまな課題に直面しています。また、地元および国際的な利害関係者との調整にも課題が生じています。香港対策本部の設立は、これらの課題に対処し、その能力を強化するための第一歩となっています。

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結論

香港は、暗号資産セクターの活動を調整するために、複数の政党から成る特別委員会を設立しました。この委員会には、サイバーセキュリティ・テクノロジー犯罪局、サイバーセキュリティ・テクノロジー犯罪局、SFCの執行部門と仲介部門、そして警察の商業犯罪局からのメンバーが含まれており、暗号資産分野における不審な活動を特定するためのワーキンググループを結成しました。